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破窗户理论与社区警务

'破窗户理论与社区警务'
破窗户原理与社区警务罗启斌(广州市公安管理干部学院 广东 广州510515)摘要:本文是对美国学者James Q. Wilson和George L. Kel 1 ing在合写的两篇论文 《从破窗户原理看警察与街区安全》(Broken Windows Police andNeighborhood Safety)和《推行社区警务确保街区安全》(Making Neighborhoods Safe) 中所提出的社区警务的思想的一个梳理。笔者认为,破窗户原理是构建社区警务理论的基 点。因为,破窗户原理能较为直观地说明,社区衰败的原因及过程;而且,破窗户原理是 建立在社会学实验的基础之上,较有可信度。关键词:破窗户、社区警务。一、 破窗户原理的出处破窗户原理原来是犯罪社会学描述社会控制机制失效过程的一个比喻:如果在一栋 建筑物屮,有一扇未修复的破窗户,那么其它的窗户很快也将会被打破!八固垢4笱У 心理学家Philip Zimbardo在1969年做了一个测试破窗户原理的实验。他把一辆没有牌 照、车头罩被掀起的汽车停在纽约的布朗克斯区。作为参照,他也把同样的一辆汽车停在 加利福尼亚的帕罗奥托城(Palo Alto)。在布朗克斯,汽车被'遗弃'十分钟后就遭到破 坏者的攻击。首先到达的是一个家庭一一父亲、母亲和他们年幼的儿子,儿子把散热器和 电池给搬走了。二十四小时后,值钱的东西一件都没剩下来。之后,随心所欲的破坏开始 了。窗户被打烂,门把手被拧掉,车内装饰被搞得一塌糊涂:⒆用强及哑档弊饔蜗 的场所。大多数的成年破坏者都是些衣衫整洁的白人。在帕罗奥托,汽车停了一个多星期 都没有人碰它。之后Zimbardo当众用一把大铁锤把部分车体砸得一塌糊涂:芸,路人 就参与进来。用不了几个小吋,汽车就完全报废了。破坏者又是那些衣冠楚楚的、可敬的 口人!雹俣、 破窗户原理一一社区警务的理论基点从事警察科学研究的美国政治学家James Q. Wilson和 犯罪学家George L. Kel ling, 在1982年他们合写的论文《从破窗户原理看警察与街区安全》(下文简称《破窗户》)屮, 以破窗户原理来说明公共秩序的混乱必然会导致犯罪行为增加的社会现象,并指岀警察应 注重对社区公共秩序的管理,警察只要能有效地控制住社区的公共秩序,犯罪行为不断蔓 延的现象必将会得到抑制。这个观点被看作是,对反应式警务理论的修正。塞缪尔?沃克 认为“这篇文章对此前50年间在美国占主导地位的警察管理思想是一个沉重的打击!雹1、控制社区公共秩序的第一道屏障是社区自身的非正式控制机制。在《破窗户》一文中James Q. Wilson和George L. Kelling对Zimbardo的试验 做了这样的评述:“当公共社会的屏障一一相互关心、遵守礼貌的共识,被带有'没人在 意'的信号的行为所损毁时,破坏行为就会发生!雹垡簿褪撬,破坏社区公共安全秩序 的行为,往往开始于社区的非正式控制机制不能发挥作用的地方。所谓的社区非正式控制 机制,是指伦理规范、禁忌、习惯、传统,等等,是人们在社区公共生活的过程中约定俗 成的结果,是维护社区公共秩序的第一道屏障。而警察的执法是维护社区公共秩序的第二 道屏障。James Q. Wilson和George L. Kel 1 ing指出,反应式警务的缺陷在于忽视了社区 非正式控制机制的作用,以为仅仅依靠警察的执法就可以解决公共秩序问题。笔者认为, 在20世纪80年代以前,警察一直以来都对社区非正式控制机制缺乏重视。二战前,传统 社区在社会中占据着较大的空间,传统社区的公共生活在当时人们的公共生活中占主流地 位。因此,社区的非正式控制机制在维护社区公共秩序上能发挥积极的作用。而当时的警 察对此只不过是持默认的态度。例如,在20世纪50年代以前的广州城区内,在街坊社区 屮往往有由商会出资组建的“义勇消防队”和雇请的更夫;在商会成员的店铺中任职的员 工需要得到某个商会成员对其操行的担保,即所谓的“铺!。这些民间社会的制度在维 护街坊社区公共秩序的过程中,发挥着正面的作用。④警察应重视并支持社区非正式控制机制对维护公共安全秩序的作用这个问题,之所 以在当代被提出。原因在于,20世纪70年代以后各国警察逐渐认识到社区非正式控制机 制缺失的严重性,以及反应式警务的局限性。而造成社区非正式控制机制缺失的主要原因 是,二战后的工业化运动和城区改造,使到传统的社区生活被逐步瓦解。而在新建的社区 中,由于人口流动的频密性,致使像传统社区那样稳固的社区人际关系难以形成。⑤这样, 那种基于街坊(乡闾)评议基础上的、强有力的社区非正式控制机制也就难以形成。2、破窗户一一社区非正式控制机制失效的表征所谓“破窗户”,是泛指那些挑战社区公共生活规范的不良行为。它可能是某类没有 得到抑制的不礼貌、不道德的行为,如言行粗鲁的青少年团伙在公共场所聚集,旁若无人、 吵吵嚷嚷;公共场所的信手涂鸦行为;或者是某些使人厌恶的行为,如强行乞讨,公共场 所酗酒,等等。破窗户的出现与社区非正式控制机制失效Z间,呈现着一种互为因果的关系。社区 公共秩序失控的过程,往往表现为一个有一个破窗户的不断出现与社区非止式控制机制逐 渐瓦解的循环过程,如果这个循环过程不能被有效地中断的话,其最终的结果就是社区公 共秩序的崩溃,以及社区公共;畹耐呓,这种社会现象被英美学者称之为城市衰败(Urban Blight)o在破窗户出现与社区非正式控制机制失效的循环过程中,社区公众的安全感是这个 循环的关节点。Wilson和Kelling认为,当一个社区出现破窗户后,它就成为一个信号, 使社区公众认为,没有人关注社区的公共秩序,自身的安全将难以获得保障。于是,公众 就会减少对社区公共;畹牟斡耄ǜ稍ぃ,以图自保;在一个缺乏公共;畹纳缜,社区 公共秩序的非正式控制机制就会受到削弱。而在一个缺乏有效的社区非正式控制机制的社 区屮,破窗户将不断增多,社区公共秩序混乱的现彖将蔓延开来。图示一:城市衰败过程图解破窗户岀现社区非正式控 制机制失效3、 一个假设----衰败的社区必将会成为滋生犯罪行为的温床破窗户原理成为社区警务的理论基点,是以这样一个假设作为前提的:一个公共秩 序混乱的衰败社区必然会成为滋生犯罪行为的温床。这个假设的推导过程是这样的,犯罪 行为发生的机率与犯罪行为的预期效益成正比,犯罪行为的与其收益越高,犯罪行为发生 的概率就越大。而犯罪行为的预期效益与犯罪行为的预期收益成正比,与犯罪的预期成木 成反比。用公式表达就是:犯罪的预期效益二犯罪的预期收益/犯罪的预期成本。在犯罪行为的预期收益I古I定的前提下,犯罪行为的预期成本越高,犯罪行为的预期效 益就越低,犯罪行为发生的概率也就越低。犯罪行为的预期成本一般由以下要素构成:犯 罪行为被发现的概率、被侵害目标的防卫能力、实施犯罪行为后成功逃脱的概率、刑法对 该犯罪行为惩罚的程度。在这些要素中,前三个要素都与社区的秩序相关。一个秩序井然 的社区,往往被预谋犯罪者视为犯罪成本较高的地区。因为,良好的秩序说明社区成员都
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