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重庆省基金从业:基金监管试题

'重庆省基金从业:基金监管试题'
重庆省基金从业:基金监管试题一.单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题 意)1、 封闭式基金份额的申购与赎回是在—之间进行的。A. 基金份额持有人与销售代理人B. 基金份额持有人与基金管理人C. 基金份额持有人与注册登记人D. 基金份额持有人与基金份额持有人2、 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不屈于公司证券的是— A:股票B:公司债券C:商业票据D:金融债券3、 当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投 资者的赎回中请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一曰基金总份额_的前提下,对其余赎回申请延 期办理。A. 15%B. 10%C. 9%D. 5%4、 政府债券的最初功能是 A:弥补财政赤字B:筹措建设资金C:便于调控宏观经济D:便于金融调控5、 基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于—只的基金进行评级或单一指 标排名。A. 10B. 12C. 15D. 206、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有A. 资本充足率必须达到监管要求B. 必须设立负责基金代销业务的部门C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处 ;蛘咝淌麓Ψ. 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的1/37、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计 出的新型金融产品是_。A?结构化金融衍牛产品B. 组合化金融衍生产品C?证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品8、 2006年9月发布的—进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以 及股票配售等环节,完善了询价制度。A:《首次公开发行股票并上市管理办法》B:《上市公司证券发行管理办法》C:《上市公司收购管理办法》D:《证券发行与承销管理办法》9、 基金注册登记机构负责的业务包括基金记管算收 登存清交A.B.C.D.10、 基金销售监管的公平原则是指A. 基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化B. 基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C?对监管对彖给予公正的待遇D.依法履行监管职权11、 证券投资基金的市场营销,应从—的角度岀发。A. 营销产品B. 客户基金投资需求C?投资者关系D.客户服务12、 考察基金经理投资哲学的要点有A. 基金经理是否追求中长期战略市场B. 基金经理是否重视公司调研C. 基金经理是否倾向于集中投资D. 基金经理是否追求绝对收益13、 下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有A. 每日进行分配B. 货币市场基金每周一进行利润分配吋,不包括上周六和周日的利润C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D. 当H赎回的基金份额自下一个工作H起不享有基金的分配权益14、 在基金市场的参与主体中,—是基金的当事人。A. 基金托管人B. 证券交易所C. 基金份额持有人D 基金管理人15、 _是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A. 市场营销方案的制定B. 市场营销策略的制定C. 市场营销计划的实施D. 市场营销控制16、 某开放式基金的管理费率为1.2%,申购费率1.3%,托管费率0.3%。某投资 者以20000元现金申购该基金,若当口基金份额净值为1.290元,则该投资者得 到的基金份额是—份。A. 11549.54B. 12546.54C. 15304.91D. 15546.9117、 《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过—天。A. 30B. 60C?90D. 18018、 下列各项中,不屈于封闭式基金交易规则的是_。A. 报价单位为每份基金价格B. 基金的交易遵从“价格优先,时间优先”的原则C. 买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D. 申报价格最小变动单位为0.01元19、 截至2007年年底,共有—家基金管理公司获得QDII资格,—只QDII基金 进入运作期。A. 5; 5B. 5; 1C. 12; 5D. 1 厶 120、 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自—起施行。A. 2007 年 12 月B. 2008 年 1 月C. 2008 年 5 月D. 2008 年 8 月21、 下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A. 继承B. 捐赠C. 司法强制执行D. 赎回22、 基金托管协议是明确—与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协 议。A. 基金管理人B. 基金份额持有人C. 基金注册登记机构D. 基金销售代理人23、 投资指令经风控部门审核,可以起到_的作用。A. 防止基金经理决策的随意性与道德风险B. 避免出现投资失误C. 提高交易效率D. 实现决策人与执行人相分离24、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B. 主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C. 注册资本不低于2000万元人民币D. 财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚 或者刑事处罚25、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由—依照有关规定,组织 股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。A:股东会B:董事会C:人民法院D:债权人二.多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符 合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0?5分)1、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是A. 投资部B. 研究部C. 交易部D. 监察稽核部2、中国证监会可以授权—依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A. 中国证券业协会B. 基金托管银行C. 证券交易所D. 各地区证监局 3、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额,赎回时用ETV份额 换取A. 现金;现金B. 现金;一揽子股票C. 一揽子股票;现金D. 一揽子股票;一揽子股票4、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A. 股份回购B. 股票分割与合并C. 股利政策D. 增发、配股与转增股本5、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A. 客户沟通B. 客户寻找C?确定基金
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